Công ty chứng khoán liên quan đến bà Trương Mỹ Lan vừa bị UBCKNN xử phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Tân Việt (TVSI) với số tiền 125 triệu đồng.

Nguyên nhân xử phạt được cơ quan quản lý xác định là do TVSI đã có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật bắt buộc phải có chứng chỉ. Cụ thể, trong khoảng thời gian kéo dài từ ngày 19/5/2021 đến ngày 20/1/2026, công ty đã bố trí nhân viên môi giới làm việc tại chi nhánh Hải Phòng khi nhân viên này chưa được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định.

Mắt xích Vạn Thịnh Phát và khối tài sản "kẹt" tại SCB

Án phạt vi phạm hành chính mới nhất được đưa ra trong bối cảnh TVSI vẫn đang chịu hệ lụy nặng nề từ các biến cố pháp lý. Với vốn điều lệ 2.639 tỷ đồng, TVSI từng là tổ chức có liên quan mật thiết tới hệ sinh thái Vạn Thịnh Phát khi bà Trương Mỹ Lan nắm quyền chi phối 91,54% vốn thông qua 6 cá nhân và 4 pháp nhân đứng tên hộ. Toàn bộ số cổ phần này, cùng với hơn 8,7 triệu cổ phần do cố Chủ tịch Nguyễn Tiến Thành đứng tên, hiện đều đang bị cơ quan chức năng phong tỏa, ngăn chặn giao dịch để phục vụ thi hành án.

Theo Báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2025, dòng tiền của TVSI hiện đang mắc kẹt với hai khoản mục lớn.

Đầu tiên là tiền gửi bị đóng băng, số dư tiền gửi của công ty tại Ngân hàng TMCP Sài Gòn (SCB) không giao dịch được ở mức 1.624,3 tỷ đồng. Trong đó bao gồm 887,6 tỷ đồng tiền gửi của nhà đầu tư phục vụ thanh toán giao dịch chứng khoán và 736,7 tỷ đồng tiền gửi của công ty phục vụ các nghĩa vụ thanh toán khác.

Thứ hai là gánh nặng dư nợ trái phiếu, tính đến thời điểm lập báo cáo tài chính 2025, tổng mệnh giá các trái phiếu mà TVSI đã ký hợp đồng mua lại đến hạn thanh toán là khoảng 7.379 tỷ đồng. Do công ty chưa thể thực hiện việc thanh toán cho nhà đầu tư, TVSI đã phải trích lập dự phòng 100% mức phạt cho việc vi phạm hợp đồng mua lại trái phiếu với giá trị hơn 614 tỷ đồng.

Bức tranh hiện tại

Về bộ máy điều hành, sau nhiều xáo trộn, bà Trần Thị Cẩm Hạnh hiện là người đại diện theo pháp luật, giữ chức vụ Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc TVSI.

Về tình hình kinh doanh, TVSI trong năm 2025 đã ghi nhận số liệu về lợi nhuận tích cực hơn so với năm trước đó. Doanh thu hoạt động của công ty đạt 164,2 tỷ đồng, đi kèm với việc tiết giảm mạnh chi phí hoạt động đã giúp công ty báo lãi sau thuế 21,6 tỷ đồng (năm 2024 lỗ 68,4 tỷ đồng).

Trong thời gian tới, phía công ty cho biết sẽ tiếp tục đàm phán với các nhà đầu tư về việc xử lý, gia hạn hoặc hủy các hợp đồng mua bán trái phiếu.