Một công ty chứng khoán cho 7 pháp nhân vay hơn 1.000 tỷ đồng, cổ đông đặt nghi vấn

Tại ĐHCĐ thường niên 2026 của CTCP Chứng khoán SmartInvest (mã AAS) ngày 30/3, một trong những vấn đề được cổ đông quan tâm là việc công ty ghi nhận hơn 2.100 tỷ đồng khoản phải thu. Trong số này, 4 cá nhân có dư nợ phải thu từ 88-240 tỷ đồng.

Bên cạnh đó, SmartInvest ghi nhận 3 khoản phải thu từ bán các tài sản tài chính với CTCP Du lịch Sinh thái Kim Lan (42 tỷ đồng), CTCP Đầu tư Tài chính Sao Kim (171,6 tỷ đồng) và CTCP Đầu tư Công nghệ Smarttech (71,5 tỷ đồng). Đáng chú ý, cả 3 pháp nhân này đều có sự liên hệ với AAS.

Cụ thể, CTCP Du lịch Sinh thái Kim Lan có người đại diện theo pháp luật/Giám đốc là ông Phạm Phan Anh. Đây là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ của SmartInvest hồi tháng 5/2021. Ông Phan Anh cũng đứng tên tại CTCP Đầu tư Công nghệ Smarttech.

Về phía CTCP Đầu tư Tài chính Sao Kim, doanh nghiệp này thành lập ngày 10/12/2020 với các cổ đông sáng lập gồm ông Trần Minh Tuấn (60%), bà Nguyễn Thúy Nga (20%) và bà Nguyễn Diệu Thu (20%). Tổng Giám đốc, người đại diện theo pháp luật là ông Nguyễn Duy Linh (SN 1991) - một nhà đầu tư khác tham gia đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ của AAS năm 2021. Công ty hoạt động chính trong lĩnh vực cung cấp tín dụng.

CTCP Đầu tư Tài chính Sao Kim có vốn điều lệ ban đầu là 10 tỷ đồng, tháng 7/2022 tăng lên 310 tỷ đồng. Ông Trần Minh Tuấn hiện đồng thời là Phó Chủ tịch HĐQT tại AAS và là thành viên HĐQT Đầu tư Sao Thăng Long (mã DST) và Khách sạn Đông Á.

Trước thắc mắc của cổ đông, bà Ngô Thị Thùy Linh – Chủ tịch HĐQT Chứng khoán SmartInvest (vợ ông Tuấn) khẳng định: “Trường hợp của Sao Kim, theo tôi nhớ hình như không có cổ đông sáng lập là anh Trần Minh Tuấn”.

Đối với các giao dịch với 3 pháp nhân, Chủ tịch HĐQT SmartInvest cho biết đây là “các đối tác thân thiết”, đồng thời nhấn mạnh: “Đây là các giao dịch liên quan đến giấy tờ có giá và từ trước đến nay chúng tôi vẫn giao dịch như vậy. Về khả năng thu hồi, tôi khẳng định 100% chưa bao giờ phát sinh tình trạng phải thu quá hạn 3 tháng. Các công nợ luôn đảm bảo mức độ an toàn”.

Đáng chú ý, mối quan hệ giữa AAS và Sao Kim không chỉ dừng lại ở các khoản phải thu. Kết luận thanh tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) trước đó cho thấy AAS đã phối hợp với Sao Kim cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán thông qua các hợp đồng ba bên (AAS quản lý tài khoản, Sao Kim cho vay, khách hàng vay và thế chấp chứng khoán tại AAS). Hoạt động này diễn ra mà không báo cáo UBCKNN, vi phạm quy định pháp luật chứng khoán.

Trong thời kỳ thanh tra, đã có 22 hợp đồng loại này được ký kết với tổng giá trị giải ngân hơn 79 tỷ đồng. Các hợp đồng này sau đó đã được thanh lý.