Thao túng cổ phiếu KIDO bằng 61 tài khoản, 20 cá nhân lãnh án phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành các quyết định xử phạt đối với 20 cá nhân liên quan đến hành vi thao túng cổ phiếu KDC của CTCP Tập đoàn KIDO.

Cụ thể, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và bà Dương Thái Phương Thảo.

Theo kết luận của UBCKNN, trong giai đoạn từ ngày 2/5/2024 đến ngày 6/1/2025, ba cá nhân này đã sử dụng tổng cộng 61 tài khoản chứng khoán để liên tục mua, bán cổ phiếu KDC nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán.

Với hành vi trên, mỗi cá nhân bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng. Tổng số tiền phạt đối với cả ba người là 4,5 tỷ đồng.

Ngoài ra, cả 3 cá nhân bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 2/11/2026. Đồng thời, 3 người này cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn.

Liên quan đến vụ việc, UBCKNN cũng xử phạt 17 cá nhân có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, dẫn đến hành vi thao túng thị trường.

Cụ thể, có 8 cá nhân gồm ông Nguyễn Minh Hiếu, bà Nguyễn Thị Hải Anh, bà Nguyễn Thị Thảo Sương, bà Nguyễn Thị Thu Trang, bà Nguyễn Thị Thùy Nhung, ông Nguyễn Văn Cường, ông Quách Vũ Hưng và ông Trần Võ Quang Sang đã cho ông Thang Phú Minh mượn 8 tài khoản chứng khoán để giao dịch.

Trong khi đó, 9 cá nhân gồm bà Lê Thị Mỹ Vinh, ông Lê Văn Quang, ông Lê Ngọc Hải, ông Võ Thành Tâm, bà Vương Kim Vy, ông Trịnh Hiếu Từ, ông Trần Bồi Tài, bà Trần Thị Thu Oanh và ông Trần Hoàng Nam đã cho bà Lâm Thúy Hằng mượn 48 tài khoản chứng khoán.

Các tài khoản này được sử dụng để thực hiện giao dịch dẫn đến hành vi thao túng cổ phiếu KDC trong giai đoạn từ ngày 2/5/2024 đến ngày 6/1/2025.

Theo đó, những người này bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 2/11/2026. Đồng thời, UBCKNN cũng cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm.