Tại 4/5 vụ thao túng thị trường chứng khoán bị UBCKNN xử phạt trong năm 2023, khoảng 180 tài khoản đã được lập ra để các đối tượng thao túng giá cổ phiếu.
Đưa ra các chốt chặn, ngăn thao túng ngân hàng của cổ đông lớn và nhóm cổ đông lớn được xem là một trong những mục tiêu quan trọng của Luật Các tổ chức tín dụng 2024, có hiệu lực từ ngày 1/7 tới.
Ngày 18/1, Quốc hội đã chính thức thông qua Luật Các Tổ chức tín dụng (sửa đổi), có hiệu lực từ ngày 1/7/2024, ngoại trừ một số điều khoản sẽ có hiệu lực từ 1/1/2025.
Một trong những điểm đáng chú ý tại Luật Các tổ chức tín dụng (sửa đổi) vừa được Kỳ họp bất thường lần thứ 5 của Quốc Hội thông qua vào sáng 18/1 là nội dung trong việc xác định người có liên quan, để minh bạch hóa việc sở hữu cổ phần của cổ đông.
Dự thảo Luật Các tổ chức tín dụng (sửa đổi) đã được bổ sung nhiều quy định ngăn sở hữu chéo, chống thao túng, lũng đoạn ngân hàng, song nhiều ý kiến vẫn hết sức băn khoăn.
Dù dự thảo Luật Các tổ chức tín dụng (sửa đổi) đã bổ sung những quy định cụ thể song công tác thanh tra, giám sát ngân hàng để phát hiện những hành vi cố tình “lách” các quy định về sở hữu cổ phần mới đặc biệt quan trọng.
Ngày 12/1, Cơ quan dịch vụ tài chính Nhật Bản (FSA) đã quyết định đình chỉ một phần hoạt động của Công ty Chứng khoán SBI, đơn vị môi giới trực tuyến lớn nhất nước này, trong 1 tuần vì cáo buộc thao túng giá cổ phiếu.
Chuyện tài sản đảm bảo không hề bảo đảm không còn là chuyện mới lạ gì trong ngành ngân hàng. Tuy nhiên, sự việc bà Trương Mỹ Lan thao túng ngân hàng SCB gây thiệt hại hàng trăm nghìn tỷ đồng dấy lên lo ngại lớn.
Ngày 29/11/2023, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh Đồng Nai đã ra quyết định khởi tố bị can, Lệnh bắt bị can để tạm giam đối với Nguyễn Khánh Hưng, sinh năm 1978, Chủ tịch HĐQT, người đại diện theo pháp luật của CTCP Đầu tư LDG (HOSE: LDG) về tội “Lừa dối khách hàng” quy định tại Điều 198 Bộ luật Hình sự năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017).
Vấn đề mấu chốt trong quản trị hệ thống ngân hàng, theo các đại biểu Quốc hội và chuyên gia, là xác định “ông chủ, bà chủ” thực sự của ngân hàng, qua đó mới có thể ngăn chặn, xử lý được sở hữu chéo, thao túng.
